"Конкорд Капитал" и украинский трейдер согласились заплатить $4,28 млн для снятия претензий SEC
Украинский трейдер Александр Макаров согласился заплатить $80 тыс. для урегулирования претензий американской Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), обвинившей ряд участников рынка в совершении операций с использованием добытой хакерами непубличной корпоративной информации, — говорится в сообщении SEC.
Согласно пресс-релизу американского регулятора, соответствующее соглашение SEC заключила с Макаровым 4 мая 2016 года и ожидает одобрение суда.
Помимо этого, в документе сообщается, что ранее аналогичное соглашение было заключено с украинской инвесткомпанией «Джаспэн Кэпитал Партнерс» (Jaspen Capital Partnerts) и ее руководителем Андреем Супранонком, которые согласились возместить $30 млн, украинской Concorde Bermuda Ltd. (связанная с группой «Конкорд Капитал» – ИФ) – $4,2 млн, французской Guibor S. A. – $4,2 млн, французской Omega 26 Investments Ltd. – $3,72 млн, российскими Copperstone Alpha Fund, Copperstone Capital, Intertrade Pacific S. A., Ocean Prime, Inc. и трейдером Давидом Армаряном – всего $10 млн.
Таким образом, SEC по указанному делу удалось возместить всего около $52 млн.
Кроме того, Комиссия в марте 2016 года, подала в суд против еще девяти обвиняемых, которые получили $19,5 млн незаконного дохода. SEC намерена продолжить судебное дело против оставшихся обвиняемых.
SEC в августе 2015 года возбудила дело по факту мошенничества в отношении ряда профучастников фондового рынка. Согласно иску регулятора, в список подозреваемых в том числе вошли две киевские инвесткомпании Concorde Bermuda, Jaspen Capital Partners, а также Александр Еременко, Александр Макаров, Андрей Супранонок (владеющий 30% в Jaspen Capital Partners), Иван Турчинов (все – Киев), Неля Дубова, Владислав Халупский (оба – Одесса).
Как сообщается в иске, обвиняемые реализовали международную мошенническую схему, взламывая серверы как минимум двух новостных служб и получая нечестным путем конфиденциальную финансовую информацию о компаниях, которые торгуются на биржах, из неопубликованных пресс-релизов. Затем злоумышленники использовали полученную информацию при торговле ценными бумагами и таким образом получили около $100 млн незаконного дохода.
Макаров (ранее работал в «Феникс Капитале») в указанной мошеннической схеме получил около $80 тыс. незаконного дохода. Его сделки часто проходили в одинаковое время по отношению тем же ценным бумагам и через тот же IP-адрес, что и компании Concorde Bermuda.
Относительно инвесткомпании Concorde Bermuda указано, что она также была подключена к мошеннической схеме, в результате получила $3,6 млн нечестной прибыли. Кроме того, компания переводила деньги Jaspen Capital Partners.
Супранонок является CEO инвесткомпании Jaspen Capital Partners, владеет 30% ее акций. Кроме того, согласно иску комиссии, он также ранее возглавлял продажи в инвесткомпании «Феникс Капитал», где работал и А.Макаров. С помощью мошеннической схемы в результате торгов через счета А.Супранонок и Jaspen Capital Partners нечестным путем получено около $25 млн дохода.
