Цель рассмотрения – риски легализации доходов, полученных преступным путем
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) утвердила график проверок субъектов первичного финансового мониторинга (СПФМ) в 1-м квартале 2017 года, — сообщила пресс-служба регулятора.
В процессе подготовки плана проверок были проанализированы значительный объем информации о профессиональных участников фондового рынка:
- поданные в Комиссию административные данные за предыдущие периоды;
- объем осуществленных операций с ценными бумагами, в том числе на внебиржевом рынке;
- заключение договоров с нерезидентами, зарегистрированными в оффшорных зонах;
- заключение договоров с нерезидентами, имеющими место регистрации (местонахождение) в странах — агрессорах;
- своевременность представления отчетности;
- наличие по местонахождению;
- наличие фактов правонарушений на фондовом рынке;
- информацию от правоохранительных и других госорганов.
Комиссия осуществляет надзор в сфере финмониторинга, в частности, путем проведения плановых проверок, на основе п. 1 ч. 2 ст. 14 закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Ознакомиться с планом-графиком проведения проверок СПФМ можно на официальном сайте Комиссии в разделе «Финансовый мониторинг» по ссылке: http://nssmc.gov.ua/activities/finmonitoring/plangrafik.
Ранее Hubs писал о том, что регулятор наказал биржевика на 170 тыс. грн за ценовые махинации с акциями.
